【最新發(fā)布】公安部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施的若干規(guī)定》的通知（公通字〔2024〕22號(hào)）
公安部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施的若干規(guī)定》的通知
公通字〔2024〕22號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)公安局：
為進(jìn)一步規(guī)范公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施，整治執(zhí)法突出問題，切實(shí)維護(hù)公民和組織合法權(quán)益，積極服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，公安部對2021年印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施的若干規(guī)定》（公通字〔2021〕20號(hào)）進(jìn)行了修訂，并已經(jīng)部長辦公會(huì)議審議通過?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
公 安 部
2024年9月10日
關(guān)于規(guī)范辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施的若干規(guī)定公通字
〔2024〕22號(hào)
第一章 一般規(guī)定
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合工作實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條 公安機(jī)關(guān)適用資金凍結(jié)措施，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法依規(guī)、嚴(yán)格審核審批、嚴(yán)格甄別核實(shí)、嚴(yán)格監(jiān)測預(yù)警和監(jiān)督追責(zé)，嚴(yán)禁立案前凍結(jié)資金，嚴(yán)禁超權(quán)限、超范圍、超數(shù)額、超時(shí)限凍結(jié)資金。
第三條 除案件性質(zhì)和事實(shí)涉及國家秘密外，適用資金凍結(jié)措施所有法律文書應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法辦案信息系統(tǒng)開具。
第四條 電信網(wǎng)絡(luò)詐騙及其關(guān)聯(lián)犯罪案件應(yīng)當(dāng)通過“國家反詐大數(shù)據(jù)平臺(tái)”、其他刑事案件應(yīng)當(dāng)通過“違法犯罪資金查控平臺(tái)”開展線上凍結(jié)，輪候凍結(jié)以及相關(guān)銀行、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)與平臺(tái)未聯(lián)網(wǎng)等無法通過平臺(tái)開展線上凍結(jié)的除外。
第五條 適用資金凍結(jié)措施應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確甄別資金性質(zhì)，查明有關(guān)資金是否屬于犯罪所得及其孳息，嚴(yán)格區(qū)分涉案財(cái)產(chǎn)與合法財(cái)產(chǎn)，企業(yè)財(cái)產(chǎn)與股東個(gè)人財(cái)產(chǎn)，犯罪嫌疑人個(gè)人財(cái)產(chǎn)與家庭成員財(cái)產(chǎn)，凍結(jié)資金的數(shù)額應(yīng)當(dāng)與涉案資金數(shù)額相當(dāng)，不得對不符合凍結(jié)條件的資金適用凍結(jié)措施，不得凍結(jié)與案件無關(guān)的資金。除緊急情況外，應(yīng)當(dāng)查詢需要凍結(jié)的賬戶類型和資金數(shù)額。
第六條 對涉案賬戶為正常經(jīng)營企業(yè)的賬戶或者個(gè)人用于經(jīng)營的賬戶，應(yīng)當(dāng)依法慎用資金凍結(jié)措施，減少對企業(yè)、個(gè)人正常生產(chǎn)經(jīng)營的不利影響。確需凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確認(rèn)定涉案資金數(shù)額，依法采用限額凍結(jié)。
第二章 審核審批
第七條 適用資金凍結(jié)措施應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核，并經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
在呈請協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)報(bào)告書中，辦案部門應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明涉案資金數(shù)額及其查證情況、凍結(jié)賬戶類型、與案件的關(guān)聯(lián)性等。采用賬戶整體凍結(jié)措施的，還應(yīng)當(dāng)說明整體凍結(jié)的理由和必要性。
第八條 適用資金凍結(jié)措施應(yīng)當(dāng)依法慎用賬戶整體凍結(jié)措施。對犯罪嫌疑人名下賬戶或者實(shí)際控制的賬戶，確有必要的，可以采用賬戶整體凍結(jié)措施。對前述賬戶以外的其他關(guān)聯(lián)賬戶，不得采用賬戶整體凍結(jié)措施。
具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為犯罪嫌疑人名下賬戶或者實(shí)際控制的賬戶：
（一）開戶人為犯罪嫌疑人的；
（二）開戶人為與犯罪嫌疑人關(guān)系密切的人，且主要用于接收涉案資金的；
（三）賬戶系犯罪嫌疑人保管、支配或者使用的；
（四）除涉案資金外，賬戶無其他資金進(jìn)出的；
（五）有證據(jù)證明賬戶系犯罪嫌疑人實(shí)際控制的其他情形。
第九條 同一案件，凍結(jié)資金具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法制審核并經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，呈報(bào)設(shè)區(qū)的市級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：
（一）一次性凍結(jié)賬戶200個(gè)以上或者累計(jì)凍結(jié)賬戶500個(gè)以上的；
（二）一次性整體凍結(jié)賬戶100個(gè)以上或者累計(jì)整體凍結(jié)賬戶300個(gè)以上的；
（三）電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案件凍結(jié)單個(gè)賬戶資金累計(jì)200萬元以上的。
禁止為規(guī)避前款規(guī)定，將同一案件拆分為多個(gè)案件適用資金凍結(jié)措施。
第十條 對資金凍結(jié)措施進(jìn)行審核審批時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件事實(shí)及證據(jù)，重點(diǎn)對凍結(jié)范圍、數(shù)額以及是否存在未立案、套用其他案件或者拆分案件凍結(jié)等超權(quán)限問題進(jìn)行審查；對呈請采用賬戶整體凍結(jié)或者凍結(jié)關(guān)聯(lián)賬戶的，應(yīng)當(dāng)對賬戶整體凍結(jié)的必要性、資金與案件的關(guān)聯(lián)性等內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格審查。
第十一條 開展線上凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)平臺(tái)主管部門相關(guān)工作要求和審核規(guī)范。
開展線上凍結(jié)的，辦案部門應(yīng)當(dāng)向平臺(tái)上傳立案決定書、呈請協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)報(bào)告書和協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書等材料，并提供公安機(jī)關(guān)有效暢通的對外聯(lián)系方式和24小時(shí)值班電話。未按要求提供上述材料的，平臺(tái)審核單位不予審核通過。
有關(guān)平臺(tái)主管部門及相關(guān)審核單位應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)工作機(jī)制，加強(qiáng)值班值守，及時(shí)審核線上凍結(jié)申請。
第十二條 依照本規(guī)定無法開展線上凍結(jié)，需要線下開展跨區(qū)域凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)提出協(xié)作請求并在當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)協(xié)助下進(jìn)行，或者委托當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)代為開展，不得自行開展。
需要異地公安機(jī)關(guān)協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)制作辦案協(xié)作函件，連同協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書和人民警察證復(fù)印件一并提供給協(xié)作地公安機(jī)關(guān)。必要時(shí)，可以將前述法律手續(xù)傳真或者通過公安機(jī)關(guān)有關(guān)信息系統(tǒng)傳輸至協(xié)作地公安機(jī)關(guān)。
第十三條 公安機(jī)關(guān)開展線上跨區(qū)域凍結(jié)，在同一案件中凍結(jié)某一設(shè)區(qū)的市范圍內(nèi)賬戶累計(jì)100個(gè)以上或者凍結(jié)資金數(shù)額累計(jì)200萬元以上的，辦案公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)資金后7日以內(nèi)書面通知被凍結(jié)賬戶開戶地公安機(jī)關(guān)辦案協(xié)作歸口部門。
第三章 甄別核實(shí)
第十四條 凍結(jié)資金后，辦案部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展甄別、核實(shí)，對資金性質(zhì)和涉案資金數(shù)額進(jìn)行確認(rèn)，并在凍結(jié)資金后7日以內(nèi)將實(shí)際凍結(jié)數(shù)額上傳執(zhí)法辦案信息系統(tǒng)。對不屬于涉案資金的，應(yīng)當(dāng)在查明后的3日以內(nèi)解除凍結(jié)，不得附加條件，不得無故拖延，不得濫用繼續(xù)凍結(jié)措施長時(shí)間凍結(jié)資金。
3個(gè)月以內(nèi)未開展甄別、核實(shí)，且不能證明資金與案件關(guān)聯(lián)性的，應(yīng)當(dāng)解除凍結(jié)。
第十五條 采用賬戶整體凍結(jié)或者凍結(jié)關(guān)聯(lián)賬戶的，辦案部門應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)資金后1個(gè)月以內(nèi)對賬戶內(nèi)資金性質(zhì)及涉案資金數(shù)額進(jìn)行甄別、核實(shí)。案情重大、情況復(fù)雜的，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長1個(gè)月；仍然無法查明的，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以再延長1個(gè)月，但期限累計(jì)不得超過3個(gè)月。
甄別、核實(shí)期限屆滿的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)查證情況轉(zhuǎn)為限額凍結(jié)或者解除凍結(jié)；未轉(zhuǎn)為限額凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)解除凍結(jié)。
第十六條 經(jīng)甄別、核實(shí)，流入涉案賬戶的資金系賬戶開戶人或者實(shí)際控制人提供商品或者服務(wù)并完成交易合法收取的市場合理對價(jià)的，或者賬戶內(nèi)沒有涉案資金流入的，應(yīng)當(dāng)在3日以內(nèi)解除凍結(jié)。
第十七條 經(jīng)甄別、核實(shí)，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日以內(nèi)對超過涉案資金數(shù)額的部分解除凍結(jié)：
（一）凍結(jié)犯罪嫌疑人名下賬戶或者實(shí)際控制的賬戶資金超過涉案資金數(shù)額的；
（二）凍結(jié)關(guān)聯(lián)賬戶資金超過實(shí)際流入的涉案資金數(shù)額的；
（三）有明確被害人的非涉眾型犯罪案件凍結(jié)資金超過被害人損失數(shù)額的。
第十八條 凍結(jié)資金需要延長期限的，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿十日前經(jīng)法制審核后，按照原批準(zhǔn)權(quán)限和程序，辦理繼續(xù)凍結(jié)手續(xù)。逾期不辦理的，自動(dòng)解除凍結(jié)。
對凍結(jié)期間未開展甄別、核實(shí)或者不能證明凍結(jié)資金與案件關(guān)聯(lián)性的，凍結(jié)期限屆滿后，不得采取繼續(xù)凍結(jié)措施。
第十九條 對存款、匯款、債券、股票、基金份額等非現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)，可以依法查詢、凍結(jié)，不得以劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)賬、上繳財(cái)政等方式變相扣押。不得以認(rèn)罪認(rèn)罰、退贓退賠等名義要求當(dāng)事人向公安機(jī)關(guān)、民警、警務(wù)輔助人員以及財(cái)政賬戶轉(zhuǎn)賬。
對變相扣押的資金，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)退還；上級(jí)公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下級(jí)公安機(jī)關(guān)變相扣押的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其退還。對經(jīng)核實(shí)確系涉案資金的，可以依法適用凍結(jié)措施。
第四章 監(jiān)督追責(zé)
第二十條 公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對適用資金凍結(jié)措施的日常監(jiān)督和執(zhí)法質(zhì)量考評，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等信息技術(shù)，加強(qiáng)資金凍結(jié)異常數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測和問題隱患自動(dòng)預(yù)警。
上級(jí)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對下級(jí)公安機(jī)關(guān)適用資金凍結(jié)措施進(jìn)行檢查、監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)違法適用資金凍結(jié)措施的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令下級(jí)公安機(jī)關(guān)限期糾正。
第二十一條 對下列情形，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)信息系統(tǒng)中設(shè)定監(jiān)測預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正違規(guī)違法行為：
（一）未立案凍結(jié)資金，或者套用其他案件、拆分為多個(gè)案件凍結(jié)資金的；
（二）凍結(jié)大額資金或者超過涉案資金數(shù)額的；
（三）批量凍結(jié)、整體凍結(jié)或者凍結(jié)關(guān)聯(lián)賬戶的；
（四）凍結(jié)異地企業(yè)資金的；
（五）可能存在超權(quán)限、超范圍、超數(shù)額凍結(jié)資金的其他情形。
第二十二條 對下列情形，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)信息系統(tǒng)中設(shè)置預(yù)警提醒，督促辦案部門依照規(guī)定及時(shí)履行甄別、核實(shí)、解除、處理等相關(guān)程序：
（一）甄別、核實(shí)期限即將屆滿或者已經(jīng)屆滿的；
（二）凍結(jié)期限即將屆滿的；
（三）多次繼續(xù)凍結(jié)的；
（四）可能超時(shí)限凍結(jié)資金的其他情形。
第二十三條 凍結(jié)資金的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理個(gè)人、企業(yè)問詢、投訴。對當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人、利害關(guān)系人對資金凍結(jié)措施提出申訴、控告的，辦案部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并在收到申訴、控告之日起30日以內(nèi)作出處理決定。其他部門接到申訴、控告的，應(yīng)當(dāng)在3日以內(nèi)移交辦案部門。
對當(dāng)事人在異地的，辦案部門應(yīng)當(dāng)采取遠(yuǎn)程視頻詢問等方式，或者委托當(dāng)事人所在地公安機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查取證，不得要求當(dāng)事人前往凍結(jié)資金的公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查。當(dāng)事人確有違法犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)依照法定程序開展調(diào)查、偵查。
當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人、利害關(guān)系人向所在地公安機(jī)關(guān)提出申訴、控告的，所在地公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)協(xié)助其聯(lián)系或者將其提供的有關(guān)材料移交凍結(jié)資金的公安機(jī)關(guān)。
第二十四條 經(jīng)調(diào)查核實(shí)，不能證明存在異議的資金系涉案資金的，或者符合本規(guī)定第十六條、第十七條規(guī)定的，辦案部門應(yīng)當(dāng)在3日以內(nèi)依照規(guī)定程序解除凍結(jié)，并將處理決定書面告知申訴人、控告人；不予解除凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級(jí)公安機(jī)關(guān)法制部門審核后報(bào)公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人審批，將處理決定及理由書面告知申訴人、控告人，并告知其有權(quán)向同級(jí)人民檢察院或者上一級(jí)公安機(jī)關(guān)申訴。
上級(jí)公安機(jī)關(guān)經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)下級(jí)公安機(jī)關(guān)具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令下級(jí)公安機(jī)關(guān)限期糾正，下級(jí)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行；必要時(shí)，上級(jí)公安機(jī)關(guān)可以直接作出處理決定：
（一）對與案件無關(guān)的資金適用凍結(jié)措施的；
（二）應(yīng)當(dāng)解除凍結(jié)不解除的；
（三）未依照規(guī)定受理、處理申訴、控告的。
本條第一款中規(guī)定的書面告知，可以通過郵寄或者申訴人、控告人確認(rèn)的傳真、電子郵件等方式送達(dá)。
第二十五條 對公安機(jī)關(guān)“12389”舉報(bào)投訴平臺(tái)受理的涉及資金凍結(jié)的舉報(bào)投訴線索，公安機(jī)關(guān)警務(wù)督察部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查，并將核查情況按照規(guī)定及時(shí)反饋舉報(bào)投訴人。對涉及違規(guī)凍結(jié)大額資金、長期凍結(jié)以及跨省凍結(jié)企業(yè)資金的舉報(bào)投訴線索，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)督辦。
第二十六條 具有下列情形之一的，對有關(guān)公安機(jī)關(guān)予以通報(bào)批評，并依規(guī)依紀(jì)依法追究有關(guān)辦案人員、法制審核人員、案件審批人員的直接責(zé)任和公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：
（一）未經(jīng)審批凍結(jié)資金的；
（二）超權(quán)限、超范圍、超數(shù)額、超時(shí)限凍結(jié)資金的；
（三）未立案凍結(jié)資金，或者套用其他案件、拆分為多個(gè)案件凍結(jié)資金的；
（四）變相扣押的；
（五）未依照規(guī)定受理、處理申訴、控告，或者未依照規(guī)定提供有效聯(lián)系方式，影響當(dāng)事人權(quán)利的；
（六）其他違規(guī)違法的行為。
第二十七條 以信訪或者其他方式對公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施提出異議的，適用本章規(guī)定。
第五章 附 則
第二十八條 本規(guī)定下列用語的含義：
（一）涉案資金，是指犯罪嫌疑人犯罪所得資金及其孳息和為犯罪所用的本人資金，以及犯罪嫌疑人將前述資金部分或者全部轉(zhuǎn)換而成的資金，或者混合于合法財(cái)產(chǎn)中價(jià)值相當(dāng)?shù)馁Y金。
（二）整體凍結(jié)，是指對資金賬戶采取不收不付或者只收不付的凍結(jié)措施。
（三）關(guān)聯(lián)賬戶，是指犯罪嫌疑人名下賬戶或者實(shí)際控制的賬戶以外的，有涉案資金流入的賬戶。
第二十九條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。公安部此前制定的有關(guān)資金凍結(jié)的規(guī)范性文件與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。公安部2021年12月9日印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施的若干規(guī)定》（公通字〔2021〕20號(hào)）廢止。
